武汉　[切换城市]

↓下载桌面快捷方式
武汉站
武汉本地生活网>商务服务>工商注册
发布信息自助建站
搜索

美国SEC RIA金融牌照渠道办理，京东同款！

更新时间：2020/4/8 14:51:22信息编号：2670444
所属分类：
商务服务　工商注册　
所在区域：
武汉　江汉
详细地址：
武汉
联 系 人：
王志
电　　话：
18179257573
联系QQ：
联系QQ 2076729898
收录查询： 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您：1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信！2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险，谨防上当受骗！
详细介绍

SEC简介

       美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关来源www.bdsh5.com。

       美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会b.d.s.h.5.c.o.m。

       注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”


所需的文件

        申请前的准备资料


       一、海外公司信息


       申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司b+d+s+h+5+c+o+m。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的www.bdsh5.com。


       二、 公司及董事的良好记录


       公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。


        三、 员工资质


        员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求b+d+s+h+5+c+o+m。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。


       四、 商业运营以及合规报告


       申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等欢迎www.bdsh5.com。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。


温馨提示：“美国SEC RIA金融牌照渠道办理，京东同款！”由用户自行发布，信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号，但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易，亦不承担任何法律责任。
精选信息热门信息
武汉工商注册全部地区
江汉工商注册江岸工商注册硚口工商注册武昌工商注册洪山工商注册青山工商注册汉阳工商注册沌口开发区工商注册东西湖工商注册蔡甸工商注册黄陂工商注册新洲工商注册江夏工商注册汉南工商注册
武汉工商注册热门城市
北京工商注册上海工商注册深圳工商注册广州工商注册成都工商注册天津工商注册苏州工商注册杭州工商注册武汉工商注册郑州工商注册南京工商注册济南工商注册青岛工商注册重庆工商注册西安工商注册宁波工商注册石家庄工商注册沈阳工商注册厦门工商注册长沙工商注册
武汉工商注册周边城市
武汉工商注册黄石工商注册襄阳工商注册十堰工商注册荆州工商注册宜昌工商注册荆门工商注册鄂州工商注册仙桃工商注册潜江工商注册孝感工商注册黄冈工商注册咸宁工商注册随州工商注册恩施工商注册天门工商注册神农架工商注册
武汉工商注册周边服务
武汉工商注册武汉网站建设推广武汉法律咨询武汉租赁武汉商标专利武汉印刷包装武汉喷绘招牌武汉翻译服务武汉起名风水武汉咨询武汉会计审计武汉网络维护/布线武汉展览展会武汉设计策划武汉快递武汉物流武汉办公设备维修武汉建材武汉签证武汉礼品武汉贷款担保武汉保险武汉投资理财武汉产品供应加工武汉其他商务服务
全国工商注册最新信息
即墨区办理公司注册、公司变更、公司注销建筑企业资质及安全生产许可证那曲十年信誉园林绿化资质通辽注册营业执照购买注册两年以上的公司西安未央注销公司 财务咨询服务规范,欢迎电询 乌海企业登记代理公司 代理记帐忻州工商异常解除联系方式-忻州专业工商异常解除处理-代办执照 价格公道临沂公司快速注册 专业代理记账 各类资质许可证代办 热情服务,快速跟进遵义药店办理、诊所办理、诊所备案、二类医疗器械备案、药房经营许可证办理、食品经营许可证办理、三类医疗